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一、《聯(lián)合國海洋法公約》(UNCLOS)與國際海事組織（IMO）的關(guān)係和簡介

 

1.     《聯(lián)合國海洋法公約》(UNCLOS)，又稱《海洋法公約》或《海洋法條約》，是1973年至1982年舉行的第三次聯(lián)合國海洋法會議(UNCLOS III)產(chǎn)生的國際協(xié)定，於1994年11月16日生效?！逗Ｑ蠓üs》被廣泛視為一項“結(jié)構(gòu)性”法律文書，它提供了一個法律框架，界定了各國在利用世界海洋方面的權(quán)利和責(zé)任，為企業(yè)、環(huán)境和海洋自然資源管理制定了準(zhǔn)則。該公約涵蓋了設(shè)定海洋界限、航行、群島地位和過境制度、專屬經(jīng)濟區(qū)、大陸架管轄權(quán)、深海海底採礦、開發(fā)制度、海洋環(huán)境保護、科學(xué)研究和爭端的解決。

 

2.     《海洋法公約》規(guī)定每個國家應(yīng)確定對船舶給予國籍、船舶在其領(lǐng)土內(nèi)登記及船舶懸掛該國旗幟的條件。船舶具有其有權(quán)懸掛的旗幟所屬國家的國籍，即船旗國應(yīng)對懸掛該國旗幟的船舶發(fā)放船舶登記證書，且船旗國和船舶之間必須有真正聯(lián)繫。

3.     《海洋法公約》還規(guī)定了保護海洋環(huán)境和保護公海科學(xué)研究自由的一般義務(wù)，保護及維持海洋環(huán)境和為所有國際海事組織環(huán)境法規(guī)提供法律“框架”。各國應(yīng)採取一切必要措施，防止、減少和控制故意或意外地將外來或新物種對海洋環(huán)境帶來的危害。

4.      國際海事組織（英文：International Maritime Organization），簡稱IMO，是聯(lián)合國負(fù)責(zé)海上航行安全和防止船舶造成海洋污染的一個專門機構(gòu)，該組織的作用是創(chuàng)建一個監(jiān)管公平和有效的的航運業(yè)框架，普遍採用實施。涵蓋包括船舶設(shè)計、施工、設(shè)備、人員配備、操作和處理等方面，確保這些方面的安全、環(huán)保、節(jié)能、安全。

5.      該組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)主要有海上安全委員會（MSC）和海洋環(huán)境保護委員會（MEPC），其宗旨為促進各國間的航運技術(shù)合作，鼓勵各國在促進海上安全，提高船舶航行效率，防止和控制船舶對海洋污染方面採取統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，處理有關(guān)的法律問題。

6.      國際海事組織是聯(lián)合國負(fù)責(zé)管理航運的專門機構(gòu)，但對船舶沒有直接的管轄權(quán)，而是通過制定各類國際公約，通過船旗國對各懸掛其旗幟的船舶實施監(jiān)管，如《1974年國際海上人命安全公約》（SOLAS 公約）,《國際海運危險貨物規(guī)則》（IMDG CODE）,《國際海運固體散裝貨物規(guī)則》(IMSBC CODE),《國際防止船舶造成污染公約》（MARPOL 73/78），《船舶回收準(zhǔn)則》（IMO Guidelines on Ship Recycling），《載重線公約》（Load Lines Convention 1966），《國際海上避碰規(guī)則》（COLREG），《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》(STCW)等公約，國際海事組織通過解決海上活動的具體方面，為《海洋法公約》的實施做出了貢獻。

7.     《海洋法公約》概述了締約國在不同海域的權(quán)利和義務(wù)，這些權(quán)利和義務(wù)必須在國際海事組織主持下通過履約文書行使和履行。《海洋法公約》和國際海事組織是相互獨立、相互補充的實體?！逗Ｑ蠓üs》由聯(lián)合國制定，為世界海洋的利用制定了法律框架，國際海事組織是一個卓越的國際組織，有能力為國際航運的安全、安保和環(huán)境績效制定國際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，以確保國際航運的安全、安保和環(huán)境績效。

 

二、船旗國，船級社及港口國是如何分工監(jiān)管海上安全和防污染的

 

1.      根據(jù)《海洋法公約》（UNCLOS)第94條的規(guī)定，船旗國應(yīng)對懸掛其旗幟的船舶履行下列義務(wù)：

1)船旗國對船舶有效地行使行政、技術(shù)及社會事項上的管轄和控制，對該國國籍的船舶、船舶上的一切人和物及其船舶上發(fā)生的事件所實行的管轄。

2)船旗國對其在公海上航行的船舶具有專屬的管轄權(quán)。

3)每個國家特別應(yīng)：(1)保持一本船舶登記冊，載列懸掛該國旗幟的船舶的名稱和詳細(xì)情況；(2)根據(jù)其國內(nèi)法，就有關(guān)每艘懸掛該國旗幟的船舶的行政、技術(shù)和社會事項，對該船及船長和船員行使管轄權(quán)。

2.      國際海事組織成員國審核機制IMO Member State Audit Scheme (IMSAS)

1)目的:由於國際海事組織沒有執(zhí)行管轄權(quán)，因此需要衡量國際海事組織標(biāo)準(zhǔn)的有效性，以及成員國如何執(zhí)行這些標(biāo)準(zhǔn);

2)國際海事組織成員國審核機制是監(jiān)控船旗國(以及港口國和沿海國)履行海事組織公約義務(wù)的一種手段;

3)監(jiān)控船旗國將職責(zé)委託給船級社(RO)的手段.

 

3.     船旗國對船舶的主要管轄權(quán)：

1)通過國家立法使國際公約生效後監(jiān)督船舶實施

2)確保船舶符合公約所載的條例、程式和慣例;  

3)船旗國確保船舶遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，按公約標(biāo)準(zhǔn)定期檢驗船舶

4)向符合公約規(guī)定的船舶簽發(fā)有關(guān)證書

5)船旗國安全檢查

6)事故後調(diào)查，發(fā)現(xiàn)可能的影響

7)締約各方有義務(wù)禁止違反公約的行為

8)被要求調(diào)查違規(guī)行為的報告

9)船舶違反法規(guī)證據(jù)充分的，依法提起訴訟

10)如指稱的違反事件發(fā)生在另一沿海國或港口國的管轄範(fàn)圍內(nèi)，船旗國應(yīng)接受受影響締約國提供的證據(jù)，要求提供更好的證據(jù)，以便進行訴訟

11）船旗國必須對違規(guī)行為制定適當(dāng)?shù)闹撇么胧?/span>

12）匯總事故，船舶違規(guī)指控事件並報告國際海事組織及其他相關(guān)方

4.  由於船旗國檢查和審核人員受限於很難全球性覆蓋船舶到達(dá)的各個角落，因此委任和授權(quán)船級社(RO)進行。船級社以“促進海上人命、財產(chǎn)安全和防止海域污染”為使命，充分發(fā)揮其專業(yè)的技術(shù)知識和經(jīng)驗在保障船舶航行安全方面起著獨特的作用。船級社通過對船舶的檢驗，使船舶達(dá)到船旗國和P&I的要求，以及船東和公眾期望的安全標(biāo)準(zhǔn)。船級社提供的傳統(tǒng)服務(wù)主要包括：入級服務(wù)和法定檢查。

1)入級服務(wù)：通過入級檢驗保證船舶的品質(zhì)和航行安全，並能代替船旗國執(zhí)行有關(guān)國際公約的要求。如果沒有入級證書，船舶將無法正常營運，因為入級是船舶登記和投保的前提；

  

2)法定檢驗：隨著最近40年來航運國際公約的不斷增多，船旗國對船舶狀況進行監(jiān)督越來越必要的情況下產(chǎn)生的。船旗國以法令的形式明確規(guī)定哪些船級社可以代表其按照SOLAS 公約、LOADLINE公約及MARPOL公約及STCW公約等國際公約的要求實施檢驗、發(fā)證。 

3)國際安全管理規(guī)則：審核國際安全管理規(guī)則是指按照國際安全管理規(guī)則（ISM規(guī)則）的要求對船舶和船公司的品質(zhì)體系狀況進行審核，為船舶和船公司分別頒發(fā)SMC和DOC證書。

4)船東應(yīng)告知船級社足以導(dǎo)致船級失效或影響船級的事項。包括：

a.任何關(guān)於船旗、船舶所有權(quán)、船舶管理人或船名的改變；

b.船舶和海上設(shè)施任何的碰撞和擱淺；

c.可能導(dǎo)致船級失效或影響船級的任何其他損壞、缺陷、故障、航行事故；

d.可能導(dǎo)致船級失效或影響船級的任何期望用途或?qū)嶋H用途的改變。

 

5.  港口國檢查（Port State Control Inspection）,是指港口國當(dāng)局對抵港的外國船舶實施的，以船員、船舶技術(shù)狀況和操作要求為檢查物件，以確保船舶和人命財產(chǎn)安全、防止海洋污染為宗旨的一種監(jiān)督與控制，港口國監(jiān)督更多地表現(xiàn)為一種保護本國水域航行安全的權(quán)力。

 

6. 港口國檢查與船級社和船旗國有著密切關(guān)係，港口國檢查實際上是檢查船舶符合船旗國和國際公約所規(guī)定的要求的程度。港口國監(jiān)督除了是船旗國監(jiān)督的一種補充管理措施，又反過來通過選船機制、目標(biāo)係數(shù)、黑名單等監(jiān)督船級社的核對總和船旗國的履約情況。在船旗國不能夠有效履行職責(zé)的情況下，港口國監(jiān)督可以發(fā)揮積極的作用，促進船舶安全。而且近年來港口國監(jiān)督發(fā)展的歷史證明，港口國監(jiān)督在打擊、消除低標(biāo)準(zhǔn)船舶方面的確可以發(fā)揮重要的作用，並取得了良好的效果。但是，港口國監(jiān)督只是對船旗國監(jiān)督的積極補充，船舶安全管理的主要責(zé)任在於船旗國，港口國監(jiān)督不能夠取代船旗國監(jiān)督、也不應(yīng)該取代船旗國監(jiān)督。港口國監(jiān)督，一方面是監(jiān)督船東嚴(yán)格遵守公約的規(guī)定，另一方面是監(jiān)督船級社嚴(yán)格按照公約標(biāo)準(zhǔn)檢驗船舶。

  

三、小結(jié)

 

1.      從本質(zhì)上講，《海洋法公約》提供了更廣泛的法律背景，國際海事組織在該框架內(nèi)實施和實施具體規(guī)定，以促進全球安全、可靠和無害環(huán)境的航運做法。雙方的關(guān)係在於合作構(gòu)建全面有效的全球海洋事務(wù)治理結(jié)構(gòu)。同時，《海洋法公約》規(guī)定船旗國和港口國對船舶實施監(jiān)督，國際海事組織雖不直接監(jiān)管船舶，但出臺的各類法規(guī)由船旗國負(fù)責(zé)監(jiān)督船舶實施，船旗國又授權(quán)船級社以專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管船舶和航運公司的管理規(guī)範(fàn)，港口國檢查又是對船旗國和船級社及航運公司對船舶監(jiān)管的有效覆核。

 

2.      由此可見，《聯(lián)合國海洋法公約》(UNCLOS)與國際海事組織（IMO）為船旗國（Flag State）,船級社（Classification Society）及港口國（Port State）管理和監(jiān)督船舶提供法律依據(jù)和準(zhǔn)則，同時船旗國、船級社及港口國之間有著相互牽制、相互制約和互助協(xié)作的密切關(guān)係，三者在保證船舶檢驗合格、履行公約方面缺一不可，共同努力提高海上安全與防止污染。

 

來源：信德海事